（原标题：又见“老鼠仓”！这家千亿基金公司内控有何漏洞？）

国寿安保基金前基金司理李丹在2022年3月22日—2024年2024年2月8日历间，适度他东谈主证券账户从事与基金未公开信息关联的往复步履，被天津证监局处以60万元罚金

投资时分网、标点财经运筹帷幄员 王人文健

公募行业中又出现一例因“老鼠仓”被罚的案件。

近日，天津监管局发布的一则行政处罚决定书涌现，2022年3月22日—2024年2月8日，在某基金公司出任基金司理的李丹适度他东谈主证券账户从事与基金未公开信息关联往复步履，被天津证监局处以60万元罚金。

从行政处罚泄漏的关联信息来看，“老鼠仓”当事东谈主李丹与国寿安保基金前基金司理李丹，为磨灭东谈主。

对此，国寿安保基金对投资时分网、标点财经运筹帷幄员暗示，该名前职工所触及到行政处罚的关联事项，系其个东谈主步履。下一步，公司将握续鼓吹合规文化建造，鼓吹公司高质料发展，刚毅吝惜握有东谈主利益，一如既往地为握有东谈主创造更多价值。

趋同往复逾3300万元被罚

一则行政处罚决定书揭开了“老鼠仓”案件操作的全经由。

近日，天津监管局发布的行政处罚决定书称，2013年12月9日，李丹入职某基金贬责有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金司理，雅致该基金具体投资运作，瞻念察该基金投资决议情况、往复情况、握仓情况等未公开信息。

2022年3月22日至2024年2月8日历间，李丹适度“王某”证券账户从事与基金未公开信息关联的往复步履，李丹作出往复决议，指导杨某尘具体现实下单操作。关联往复与基金发生往复趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，往复耗损。

关于李丹的违规步履，天津监管局网罗的凭据触及公司情况讲解、基金往复云尔、关联东谈主员究诘笔录、微信聊天记载、证券账户云尔、银行往复活水、往复所计较数据等。

根据天津监管局泄漏信息，李丹进行了述说和辩说，在书面材料中忽视涉案时代部分趋同股票并非其授意下往复、形成趋同具有合理原因、资金莫得径直参加“王某”账户等述说辩说观念。不外经复核，对李丹的辩说观念天津监管局不予经受。

天津监管局在行政处罚决定书中指出，根据当事东谈主违规步履的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《基金法》第123条第1款的礼貌，对李丹处以60万元罚金。

国寿安保基金内控存漏洞？

这位身处“老鼠仓”风暴中的基金司理李丹，究竟在哪家基金公司任职？ 

固然上述行政处罚决定书中将基金公司、基金称呼进行了蒙胧处理，不外根据入职时分、贬责产物时分等公开信息，处罚对象指向国寿安保基金前基金司理李丹。

Wind数据涌现，2016年2月3日—2024年2月8日，李丹所管产物是国寿安保中枢产业（002376），亦然她在国寿安保基金贬责的首只基金。在此时代，李丹任职汇报为-7.77%，在同类产物中名次为716/789。

国寿安保中枢产业自2016年2月3日竖立便由李丹掌舵。查阅基金多年年度叙述发现，2016年2月3日—2023年末，该基金未能给投资者带来可不雅的收益，产物利润共计为-630.7万元。若将统计时分延迟至2024年一季度末，产物利润累计耗损5349.76万元。

投资时分网、标点财经运筹帷幄员正经到，李丹在国寿安保基金担任基金司理时代，先后贬责了7只产物，触及纯真配置型基金、偏债搀杂型基金。2024年9月4日因公司责任需要和东谈主员配置景况的原因，卸任国寿安保稳信A（004301）的基金司理后，再无所管基金。

其实，国寿安保基金内控存在漏洞的案例并不局限于此。2023年12月，北京监管局发布公告称，胡文飚在2014年11月—2022年7月担任国寿安保基金专户投资部雅致东谈主兼投资司理。在此时代，胡文飚存在未按礼貌申诉证券投资、主宰证券商场的违规步履。

投资时分网、标点财经运筹帷幄员发现，胡文飚本色适度账户有三类：2016年3月31日—2018年11月12日，胡文飚基于责任职责贬责适度4个国寿安保基金专户账户往复华精新材；胡文飚还适度“刘某兴”万联证券账户在2018年10月8日、2018年11月12日往复华精新材；2014年11月—2022年6月、2016年3月—2022年7月，胡文飚本色适度“代某群”的华西证券、中信建投证券账户进行个东谈主证券投资。

需要指出的是，胡文飚哄骗“代某群”两个证券账户往复捷佳伟创、顺络电子、同辉信息、晶盛机电等股票，但上述证券投资均未按礼貌向国寿安保基金申诉。

此外，2016年3月31日—2018年11月12日，胡文飚本色适度“账户组”（由2个个东谈主账户和4个专户账户构成）对倒往复华精新材，影响华精新材往复价钱。放弃2023年2月7日，“账户组”握有华精新材余股39000股，往复赢利情况为耗损。

根据当事东谈主违规步履的事实、性质、情节与社会危害进程，北京监管局决定，对胡文飚未按礼貌申诉证券投资步履处以5万元罚金；对胡文飚主宰证券商场步履，责令胡文飚照章处理犯罪握有的证券，并处以35万元罚金。

李丹在国寿安保担任基金司理时代在管基金情况

数据开头：Wind

投时要害词：国寿安保中枢产业（002376）|国寿安保稳信A（004301）|国寿安保稳嘉A（004258）